2020年7月24日至2020年9月23日，市審計局派出審計組，對我司2019年資產、負債、損益情況進行了專項審計。針對本次審計發(fā)現(xiàn)的問題，我司高度重視認真落實審計整改意見。
現(xiàn)將審計整改情況公示如下：
一、關于“投資管理不到位”問題
審計報告指出：我司存在投前盡職調查不充分、決策不符合程序、投后管理工作不到位的情況，2019年度投資損失0.88億元，股權投資作為主營業(yè)務，經營狀況較差，始終無法形成穩(wěn)定貢獻。
審計整改落實情況：
（一）針對投前盡職調查不充分的問題，我司相繼出臺了《投資項目盡職調查規(guī)則（試行）》、《股權投資管理辦法（修訂版）》和《委托第三方機構盡職調查工作指引》等制度，進一步規(guī)范股權投資項目盡職調查和可行性研究的工作要求。自上述制度出臺后，我司嚴格按制度規(guī)定執(zhí)行相關工作，后續(xù)將進一步加強對投前盡職調查和可行性研究工作質量的評價和監(jiān)督，以提高項目決策的科學性和準確性。
（二）針對決策不符合程序的問題，我司修訂完善了《股權投資管理辦法（修訂版）》，進一步規(guī)范項目決策全流程的相關必要材料以及審批機制。后續(xù)我司將加強項目決策程序執(zhí)行和監(jiān)督檢查工作，確保決策程序規(guī)范、科學、有效。
（三）針對投后管理工作不到位的問題，結合公司最新要求及過往投后管理經驗，我司出臺了《股權投資企業(yè)投后管理辦法》。該辦法進一步明確了投后管理的程序、職責等。我司后續(xù)將加強對控參股公司的投后管控，努力提升企業(yè)管理水平。
（四）2019年度，我司投資總體盈利，其中權益法確認的參股公司投資損失0.88億元，主要是受到個別新設持牌類金融機構的影響，新設持牌類企業(yè)建設初期投入較大，培育期業(yè)務拓展需要時間，前期出現(xiàn)虧損屬于行業(yè)正常情況。
我司將進一步加強投后管理，推動參控股公司穩(wěn)步提升經營效益，保障國有資本保值增值。
二、關于“風險管控程度不高”的問題
審計報告指出：1家企業(yè)未設置獨立的風險管控部門及崗位。
審計整改落實情況：針對上述事項，我司已督促全資子公司前海夢基金管理有限公司（以下簡稱“夢基金公司”）落實整改。夢基金公司目前已設置獨立的風控崗位任命風控總監(jiān)，對公司合規(guī)風控工作進行獨立的監(jiān)督、檢查、評價與報告。后續(xù)夢基金公司將根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展情況，進一步加強合規(guī)風控專業(yè)人員配備，強化風險管控。
前海金融控股有限公司
2021年9月10日
